销售集团京唐港办事处多措并举提升内控管理成效

为进一步提升内控管理水平，不断提升风险防范能力，今年以来，京唐港办事处通过加强组织领导，强化全员学习力度，健全完善制度机制，建立起风险防控长效机制，为防范风险打下了坚实的基础。

健全组织机构，明确职责分工。该办事处自港口办事处内控风险管理体系建设项目启动以来，积极响应迅速行动，组成由办事处领导及各部室负责人组成的内控风险管理体系领导小组，设置领导小组办公室，负责具体工作的衔接与协调，领导小组进一步明确小组成员职责分工，并在各处室设立内控联络员，负责日常内控工作以及内控自查与反馈工作汇总，通过建立层层联动、全办参与、协调配合的工作机制，为做好内部控制工作提供了有效保障。

加强全员学习力度，提升合规意识。该办事处通过内控知识的集中宣贯和自学不断提升全体员工风险防控意识，重点加强对核心业务、重点岗位、重点人员和关键环节的学习，确保问题及时发现，漏洞及时堵塞，通过制定学习计划，确保各管理人员和业务人员都参加学习，做到全员参与；学习采取集中宣讲、交流讨论、自学等多种形式，提高学习方法的灵活性，调动全员参与的积极性，通过学习讨论，保证学有所获，学有所成；把学习培训作为加强内部控制、促进规范化建设的一项重要举措，真抓实干，务求实效，不断增强全体员工合规意识和执行规章制度的自觉性。

推进制度建设，保证有据可依。该办事处紧紧围绕上级公司制度文件结合办事处工作实际，与内控建设项目组成员全面梳理办事处内部控制操作规程，在梳理各项业务流程时，各部室主要负责人、业务骨干与业务相关部门经过多轮集体讨论，充分识别和查找风险点，明确责任主体，提出有针对性的防控措施，堵塞制度缺陷，并绘制了更为简明扼要的流程图，制度梳理过程中切实将内控操作规程落实到各项办法与制度中，重要控制节点体现在业务流程中，重新梳理的业务流程，初步实现了内控体系升级、业务风险联防联控的目的。该办事处按照“成熟一项、出台一项”的指导思想，2018年共修订业务与内部管理办法30余项。

强化宣传学习，促进入脑入心。该办事处开展内控建设宣传教育，针对内部控制重要性进行多次宣贯提醒，对新制定的内控操作规程以及管理制度组织全体员工学习理解，掌握内部控制主要内容、方法和职责分工，通过内部业务群发布内控体系建设工作进展以及内控管理先进理念，进一步提高全体员工对内控工作的认识，力求将内控意识转化为实际行动，为固化内控机制、构建全方位的内控监督体系奠定思想基础，营造良好氛围。