国家电投铝电公司期货领域内控合规体系建设取得新成效

　　按照集团公司的部署和要求，公司紧密结合实际，全面深化内控合规体系建设，把内控合规体系建设作为防范和化解经营风险的重要手段，向期货业务领域深化拓展，内控合规体系建设在已有工作基础上取得新的重要进展和成效。

　　期货业务是公司全产业链下的重要业务领域和利润增长点，合规是期货业务创新发展的底线。针对期货业务监管要求严、风险属性高、管控难度大的特点，公司从建立健全期货管理机构、风险管理机制和基础管理制度等方面入手，扎实推进期货业务领域内控合规体系建设。一是建立健全前中后台相互制衡的管理机构。设立完全独立的前、中、后台风控管理机构，厘清前、中、后台管理边界，明确管理要求，前、中、后台相互配合，相互制衡，共同对期货业务实行动态监管。二是建立健全敞口头寸限量管理、亏损限额管理、压力测试三项风险管理机制。建立风险价值模型，预设合理的敞口头寸限量与亏损限额，逐日监控、分级预警。当达到止损限额后，启动强制止损机制。根据压力测试的结果，制定并采取应急预案措施。三是建立健全内控合规表单。在全面梳理期货业务流程和内控合规要求的基础上，设计期货内控合规表单，主要包括期货年度方案审查单、期货日报审查单、期货交易指令审查单，以内控合规表单管理，强化对期货业务风险的"事前、事中"控制。四是建立健全基础管理制度。以推进内控合规体系建设为抓手，对期货业务基础管理工作进行全面梳理，健全账户管理和期货信息监控制度，建立层层负责的业务监督和监管问责制度，以期货业务监督与追责管理的不断加强，提升对期货业务风险的"事后"控制能力。

　　一年来，公司紧紧围绕深化内控合规体系建设任务，全面推进"一套机构，三项机制"的期货基础管理优化，健全完善一系列配套制度，明确管理要求、合规标准和行为底线，期货业务内控合规管理体系初步形成，有力促进了期货业务规范健康发展。下一步，公司将通过试运行的方式，不断完善和修正各项指标，动态调整监控止损线和敞口头寸限额，切实增强内控合规体系的协调性、系统性、有效性，助推集团公司战略落地。