大唐电力燃料公司“三道防线”健全风险管理预警机制

电力18讯：    本网讯（丰五强）　大唐电力燃料公司全面践行群众路线教育实践活动精神，努力查摆问题、制定措施，防患于未然。近期，该公司强化了内控体系建设，启动了风险预警与控制机制，主动适应复杂的煤炭市场环境，积极应对煤市变化带来的经营业务上的潜在风险，全面提升企业风险防控能力。

　　该公司把开展全面风险管理工作与其他管理工作紧密结合，把风险管理的各项要求融入到企业管理和业务流程中，建立了风险管理“三道防线”，即：各职能部门和业务单位为“第一道防线”；风险管理职能部门和风险管理组织机构为“第二道防线”；内部审计部门为“第三道防线”。在风控体系与预警机制建设上，坚持经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定了涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，把关键环节作为控制点并采取有效措施。

　　同时，该公司风险预警流程包括：收集风险管理初始信息，进行风险评估，制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案，风险管理实施监督和改进。在已建立的重大风险预警机制中，该公司围绕账期超过对应天数的应收、预付账款和库存煤炭三方面，以30天、60天、90天为限，梯级预警，由风控专业组和全面风险管理办公室介入，对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施。

　　8月以来，该公司已召开3次全面风险管理会议，在预警机制的基础上进一步加强内控体系建设，风控办公室组织学习了国资委、集团公司全面风险管理制度与文件，先后部署了全面风险管理工作。根据人员特点和经营结构的变化调整了企业全面风险管理组织机构、内控建设组织机构；制定完善了企业全面风险管理制度；建立了两周一次的周例会通报、工作小组会议、部门工作联系单工作机制；调整全面风险管理年度工作计划；针对关键环节，讨论制定燃料结算管理、燃料统计管理、现场管理办法。

　　下一步，该公司将继续不断优化内控系统，常态执行风险管理流程，不断进行自我评估与改进，将风险管理融入流程、融入制度、落实到岗位、固化于系统，逐步建成规范高效的全面风险管理体系。同时，该公司还以此为基础，致力于将风险管理文化建设融入企业分支文化建设全过程，通过推进风险管理文化建设，增强全员风险管理意识，从而保障经营效益，助力企业完成好集团公司调整供应结构的重任，实现企业健康、可持续发展。