蠡县供电：建立岗位风险防范监察系统的探索与实践

电力18讯：    中央纪委提出，要积极推进廉政风险防范机制建设，加强对行政权力运行的全过程、全方位监控。2011年以来，蠡县供电公司按照上级的部署，以强化“两权”监督为重点，以深入排查各类风险点为抓手，以构建人机结合、运作规范、管理科学的内控体系为目标，着手开展廉政风险防范机制建设。在查找岗位风险点的基础上，积极探索建立岗位风险防范电子监察系统的有效机制，逐步实现廉政风险防范由事后查处向事前预防和事中监督转变，单项整治向系统防范转变，模糊控制向精确控制转变，达到规范管理、规避风险、避免干部员工不出问题或少出问题的目的，从而实现源头预防。

    一、建立岗位风险防范电子监察系统的思路和预期目标

    蠡县供电公司建立岗位风险防范电子监察系统工作的思路是：把生产经营管理权和行政管理权作为防范重点，从风险的查找、风险等级的确定到风险的防控，并有效的利用信息技术手段将其内容嵌入各业务模块之中，从而对风险点实行全方位、全过程的实时监控，实现了流程控制、痕迹管理，使生产经营工作中的潜在风险得到控制、防范、解除，从而构建了廉政风险防控长效机制。具体要达到以下目标：
    （一）廉政信息的“晴雨表”――预警信息收集。该系统通过建立廉政风险指标库，对生产经营管理过程中的管理权限设定标准阀值，当权力行使人在生产经营、行政管理等行为中超权限操作，即权力的运行范围不在标准的阀值内，该系统将会自动识别、收集、预警风险，实现了不廉信息由过去信访举报、部门上报向主动收集、自动收集的转变。
    （二）廉政风险的“监测哨”――预警信息分析。该系统对风险数据库进行自动筛选、分析，对一些倾向性、苗头性问题依照权力运行风险发生危害损失程度，确定不同的风险等级，并以“红、黄牌”标识及时提醒，对高风险的风险点、每日新增和解除的风险点、每月风险点的分步情况等进行分析，实现廉政风险由过去单一性问题分析向倾向性、苗头性问题分析的转变。
    （三）阻隔腐败的“防火墙”――层级动态监控。当行使权力的人员在生产经营管理中出现风险点，该系统就会提醒行使该权力人员及其上一级领导，上级领导及其监察部门可层层监控到某时间段某单位某责任人产生的风险点、风险点的分布情况、风险点的解除情况以及风险点产生、解除的占比图等等，使监督部门、各级领导和经办人员及时掌握风险情况，并采取有效措施消除存在或潜在的风险，使苗头性问题预警提醒在前，实现自律为主向自律与他律并重的转变。
    （四）行使权力的“安全区”――化险跟踪问责。该系统通过对风险点实行痕迹管理，对存在较重或严重廉政风险的现象进行原因分析，对整个风险控制过程进行跟综评价，及时堵塞漏洞。同时，按照防控措施，监督其认真整改，并根据风险点产生的原因，确定是否纳入责任追究及进一步查处；对预警防控措施不落实、整改不到位的单位和个人，由监察部门责令其及时化解廉政风险；构成违纪的，由监察部门立案查处，构建多层次防控体系，实现由单纯廉政问责向多层次化险预防的转变。

    二、建立岗位风险防范电子监察系统的实践探索

    从2012年开始，蠡县供电公司根据上级关于坚持以制约和监督权力运行为核心，按照‘制度+科技’的要求，结合蠡电公司已经实现了绩效责任制考核、协同办公系统、SG186信息系统、生产MIS系统及ERP系统数据等有力条件，努力发挥信息技术的作用，逐步推进内控机制建设。
    （一）科学排查风险点。岗位风险点查找是廉政风险防范机制建设的基础性工作，风险点查找是否准确、全面，能否有效识别，这是建立综合防控的关键。在查找风险点工作中，蠡电公司按照“四对照、四查找”方法，即对照法律政策规定、对照岗位职责、对照业务流程、对照常见问题，实行个人自查、基层互查、部室审核、公司审定的方法，排查出90个管理风险点和38个生产经营风险点。
    （二）确定风险等级。据职责明晰程度、自由裁量权幅度、监督制约强度、风险危害程度，将风险点划分为一级风险（高风险）、二级风险（中风险）、三级风险（低风险）等三种；按风险的性质分为时限风险、程序风险、超越权限风险、自由裁量风险、少收或多收电费风险、特殊风险等六种；按具体业务分为审批类、管理类、日常类、稽查类、各类指标、业务后勤类等六种。并从风险岗位、风险点描述、风险类型、风险级别、执法依据和防范措施等六个方面对风险点进行了详细规定。
    （三）规范自由裁量权。岗位廉政风险的产生，离不开管理权力的土壤。要防范廉政风险，就要削减、限制管理权力，进一步规范自由裁量权的行使，营造有利于岗位廉政风险防控的社会环境。蠡电公司全面规范了全系统管理自由裁量标准，制定了《蠡县供电公司规范管理自由裁量权实施办法》（以下简称《实施办法》），对生产经营管理自由裁量权进行了全面规范。该《实施办法》在法定范围内，按违法程度和违法情节细化量化处罚标准，进一步压缩行政处罚的弹性空间，防止了权力滥用。为确保《实施办法》的贯彻落实，蠡电公司从信息化入手，对生产经营和行政管理等模块进行修改完善，将自由裁量权执行标准嵌入生产MIS系统和SG186系统模块，从而固化了自由裁量权，形成了自由裁量权“刻度表”，变主观裁量为客观裁量，实现了制度与生产经营系统的有效对接。
    （四）量化工作标准流。岗位风险防范电子监察系统主要以权力制衡为核心，以流程控制为主线，以防范岗位风险为目的，用信息技术将制度设计固化为流程控制。该平台按照权力运行分为生产经营权、行政管理权等两大类。其内容包括风险管理、总体监控、任务管理、查询统计、指标管理等。主要是通过量化工作标准，对各项管理过程及结果设定预警的标准和阀值，当行使某项行政权力时，其工作的时限或标准达到了触发值，系统会自动生成异常风险，即提示出现了风险点，并提醒行使该权力人员及其上一级领导，根据风险类型、级别采取防范措施及时解除风险。当权力行使人按规定的标准完成了任务，其风险点将自动解除。
    （五）制定防控措施。加强岗位风险防控，最终还是要靠制度来规范生产经营的各项工作。蠡电公司编印了《蠡县供电公司业务规程》、《蠡县供电公司规范管理自由裁量权实施办法》，对生产经营业务的具体内容、办理依据、办理时限、办理要求及违法行为的违法程度、违法情节、处罚依据、处罚标准等方面逐一进行了明确，生产经营业务规程和管理自由裁量权实施办法的完善为建立岗位风险防范电子监察系统提供了前提。同时，围绕受理、调查、审核、审批、评估、检查、执行等环节的风险点和风险等级，有针对性的提出防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，切实把源头预防的责任落实到部门、岗位和人员。特别是对具体岗位的权力加强监控，规范、明晰各个岗位的职责、规则及工作流程，不断完善监控办法，逐步建立完善以岗责体系为基础的制约机制，完善制度规定。
    （六）注重加强岗位教育。蠡县供电公司针对不同层次、不同类别、不同岗位干部员工制定不同的教育内容，把岗位基本的廉政制度要求作为岗位廉政教育的重点内容。如行政人员以廉政法律法规和作风建设的要求为主；生产经营人员和管理人员以廉政法律法规、依法管理要求为主，新提任干部则以党政干部廉政条规和廉洁自律要求为主，让每一位干部都能了解自身所处的岗位职务风险和行为规范，知道哪些能做哪些不能做，使其在面对类似情形时能够做出正确的选择，提高对腐败现象的鉴别能力和自觉抵御意识，达到预防风险、回避风险的目的。

    三、建立岗位风险防范电子监察系统取得的成效

    岗位风险防范电子监察平台注重防控结合，以控为主。该平台实现了对风险点的实时监控和防范，即当行使权力运行的范围不在标准的阀值内，该系统将会自动识别、预警，达到对权力运行的事中监控、提醒和处理。
    （一）防范了管理风险。该系统的建立主要是通过信息化手段，对可能出现的风险等各种异常情况适时进行监控和防范，即由事后监督向事中提醒和流程监督的转变，把苗头性、倾向性问题发现提前、防范提前、监控提前，着力解决矛盾，化解风险，从而保证了防控机制充分发挥监控的职能，实现岗位风险防范的机制创新。如业扩审批电子监察系统自2011年11月份运行以来，截止2012年12月30日，该系统共受理业扩审批事项19906件，按时办结审批事项19762件，按时办结率99.28%。
    （二）规范了管理行为。该系统通过对权力运行设定标准阀值，要求权力行使人必须在标准阀值内运行，否则将产生风险点。如对定期定额户的核定，当客户连续2个月用电量超过核定的异常量，而管理员未及时调整定额，系统将自动产生风险点，因此管理员必须在规定的时限内及时调整定额才能消除风险点。从而达到了规范管理行为的目的，最大限度地减少人为干预因素，进一步预防不作为、乱作为等行为发生，从而减少管理过程中的权力滥用和随意而为，杜绝供电人员以权谋私、失职渎职等违法违纪问题的发生，切实维护客户及其他涉电当事人的合法权益。
    （三）为干部员工的考核提供了依据。该系统的运行对权力行使人行使权力的整个过程实行痕迹管理，通过该系统可以了解每个单位、每个干部权力行使的数量、符合要求的数量、风险点、风险点占比及责任追究的情况，使干部的考核评价有了客观的依据。其运行的结果将纳入绩效评估内容，并作为干部员工评先评优及选拔任用的依据。
    （四）强化了对权力运行的监督和制约。该平台给运行中的权力装上“预警系统”，自2011年以来，分别预警和提醒10448条和26759条数据。从而把预防腐败的要求融入到权力结构和运行机制各个环节，起到了威慑作用，使广大干部员工筑起“不愿腐败、不敢腐败、不能腐败”的思想防线，从源头和机制上防范腐败风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性，达到保护干部员工的目的。
    （五）促进了管理水平的提高。该平台的运行，使工作人员的职责有了细化标准，促使其加强学习，了解掌握业务知识，从而提高了广大干部员工的综合素质、责任意识和风险防范意识，促进了管理水平的提升，在构建符合供电企业实际的大预防工作格局中发挥显著的作用。（田光辉）