国电南京自动化股份有限公司2007年度公司内部控制的自我评价报告

电力18讯：    为了保护资产的安全、完整，保证会计资料的真实、合法、完整，公司依据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《审计法》以及企业会计准则等有关法律法规的规定，按照建立现代企业制度的要求，制订了公司内部控制制度。根据《上海证券交易所上市公司内部控制制度指引》的有关规定，公司对内部控制相关制度进行了全面的审查。董事会认真审查了报告，认为报告真实体现了公司内部控制制度的建立和执行情况。


一、公司基本概况

（一）业务概况    国电南京自动化股份有限公司主要从事高低压输配电线路保护、电力主设备保护、变电站综合自动化系统、电网调度自动化系统、配网自动化系统、(水、火)发电厂自动化系统、安全稳定控制系统、铁路自动化控制系统、电力信息管理系统、电力营销管理系统、客户服务中心管理系统、变电站设备在线监测系统以及环保系统等其他自动化产品的研发和生产。其产品广泛应用于电力、交通、水利、石化、煤炭、冶金、建筑等领域。公司已成功开发了一系列具有自主知识产权的，国际领先水平的新产品。除继续加强在电力系统自动化领域的竞争优势外，广泛开展与电力营销、环保、电力信息应用、电力通信设备、轨道交通控制设备等领域的产品研发。（二）公司控制关系和控制链条    

国务院国有资产监督管理委员会    100％    
中国华电集团公司    51.28%    
华电煤业集团有限公司    75％                25％    
中国华电工程（集团）有限公司    100％    

国家电力公司    南京电力自动化设备总厂    55.25%    

国电南京自动化    股份有限公司


二、公司内部控制的基本目标和原则

（一）公司内部控制的基本目标    

1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；    

2、建立行之有效的多级风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；    

3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时纠正可能出现的各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；    

4、规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量；   

5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。


（二）公司内部控制遵循以下基本原则    

1、内部控制涵盖公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；    

2、内部控制符合国家有关的法律法规和本公司的实际情况，要求全体员工必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；    

3、内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；    

4、内部控制的制定兼顾成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。  


三、控制环境    

控制环境反映了管理层和董事会对内部控制及其重要性的态度、认识和行动，它是增强或弱化各种方针政策、组织效率和各种因素共同作用的一种氛围。控制环境的好坏，直接决定着其他控制能否实施以及实施的效果。本着规范运作的基本思想，公司积极创造良好的控制环境，主要表现在以下几个方面：

（一）经营管理的观念、方式和风格    

公司经营管理的观念、方式和风格主要体现在公司管理层对管理的重视程度、对会计报表所持的态度和所采取的行动、对待经营风险的态度、控制经营风险的方法等方面。本公司按照《公司法》、《证券法》的要求进行规范运作，坚持了高标准、严要求的原则。公司做到了与各个股东在资产、业务、机构、人员和财务上的完全独立。股东大会、董事会、监事会三会规范运作各行其职。公司管理层对内部控制制度的制定和实施非常重视，认为只有建立完善高效的内部控制才能使公司的生产经营活动有条不紊、才能提高工作效率、进一步提升公司整体管理水平。

（二）公司的内部控制结构与制度

1、公司组织结构、职责划分  &nbs