中电投宁夏能源铝业：“五着力”强化内控机制建设

电力18讯：    作者：王小宁

    宁夏能源铝业重组成立以来，按照现代企业制度和中电投集团关于强化风险内控机制的要求，把建立企业内控机制，促进公司生产、经营和各项管理活动合法、合规作为重要工作来抓，经过近一年来的实践，形成了较为有效的制度约束规范，为公司实现扭亏为盈和确保公司健康、持续发展提供了坚强的制度保障。
    着力风险防范和内控意识的提升，营造建立内控机制和执行内控制度的良好氛围。宁夏能源铝业通过组织开展党纪学习教育、组织观看警示教育片、组织规章制度讨论、加强企业理念和战略宣贯等活动，增强干部员工的风险防范和内控意识，营造建立内控机制、执行内控制度和加强自我管理的良好氛围。
    着力内部控制制度建设，确保公司实现规范化管理。内部控制制度的建立、健全及实施情况，对企业生产经营起着至关重要的作用。作为一个重组整合的新企业，宁夏能源铝业高度重视内部控制制度的建设，以确保公司在组建运作初期管理的有序和与中电投集团各项管理的对接。目前为止，宁夏能源铝业按照制度体系目录和计划已起草制度170余部，发布各类管理制度101部，其中包括《资金管理办法》、《预算管理办法》等6部财务制度和《投资管理规定》、《控制工程造价管理规定》2部投资制度以及《风险管理及内部控制制度》、《招标监督办法》等14部监察审计制度，强化管理过程控制、资金控制、投资控制和企业内部审计控制，在公司逐步建立起了有效的内部控制与监督机制。
    着力内控组织机构的建立和职责的明确，加强内部管理控制。为加强公司内部管理控制，公司成立了审计委员会、预算管理委员会、资金计划委员会、招标领导小组和监督小组、贯彻落实惩治和预防腐败体系建设领导小组等专门委员会和组织机构，明确职责，发挥专门委员会和组织机构在内部审计、预算编制和控制、对外采购、投融资决策等一系列对内部控制至关重要的活动中的作用。
    着力科学民主决策机制建设，确保决策的科学性、民主性。为确保决策科学民主，宁夏能源铝业先后出台了《工作规则》、《党委会制度》、《党政联席会制度》、《总经理办公会议制度》、《公司党政领导班子落实“三重一大”制度实施办法》等集体议事制度，将公司“重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用”等涉及“三重一大”内容的公司重大的管理和工作事项全部纳入集体审议的范畴，增强了决策的科学性、民主性，有效防止了违反决策程序等情况的发生。
    着力民主管理制度建设，保障职工民主权利，促进公司健康发展。为确保职工依法行使选举权、知情权、参与权、监督权，促进公司健康发展。宁夏能源铝业高度重视职工代表大会制度和厂务公开制度等民主管理制度的建设，积极推进“阳光工程”，出台了《厂务公开管理办法》等民主管理制度，从制度上保证广大职工的监督权，对促进公司健康发展起到了积极的作用。