南方电网有效防范化解法律风险 切实保障境外业务合规

　　2015年3月，《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》发布以来，南方电网公司积极落实“一带一路”倡议，发挥大湄公河次区域电力合作中方执行单位的作用，利用独特地缘、区位优势，发挥在电网规划、建设、运营和管理等方面的专业优势，积极开展境外电力能源领域投资并购、跨境电力贸易、国际电力工程承包、对外技术合作与技术进出口、设备成套及进出口贸易等业务，境外业务范围不断扩大，产业链条不断延伸。针对境外项目法律风险复杂多变、防范不到位可能造成国有资产严重损失等问题，南方电网公司切实落实国家有关企业境外经营法律合规管理要求，不断深化境外项目法律合规风险管理，努力为公司依法合规发展国际化业务保驾护航。

　　落实责任 筑牢风险防范堤坝

　　为切实防范合规风险，南方电网公司按照分层分级原则，建立领导班子决策主导、法律部门协调推进、业务部门各司其职的法律风险防范“三道防线”，形成决策、管理、执行各层级齐抓共管的工作格局。明确公司总部与两个国际公司法律风险防范工作界面，突出国际公司作为境外项目实施单位的主体责任，强化重大事项报告和总部审核职能，实现境外项目法律风险管理机构到位、人员到位、职能作用发挥到位。

　　关口前移 注重前端风险研判

　　南方电网公司梳理互联互通等重点投资区域国家或地区的法律环境信息，在东道国外商投资安全审查、电力监管体系、外资准入限制、总体司法环境、与公司经营、收购合同等方面做好国别法律风险专题研究，将法律风险防范关口前移到项目实施前，为后续项目实施提供了有效支撑。

　　业法融合 深化全过程风险管理

　　根据国家有关境外业务合规要求，在原公司境外业务法律工作标准基础上，融入合规管理内容，修订形成《境外业务法律合规工作指引》，从项目立项、决策、执行及投后评价全过程对境外项目开发与管理提出法律合规要求，推动境外项目工作规范化与标准化。在立项与决策阶段重点做好项目可行性法律合规分析论证，将风险识别与评估结论固化在项目开发风险防控报告，在项目全过程中动态监控法律合规风险。在项目实施阶段，梳理完善境外项目开发常用合同模板等法律文件，将项目法律合规风险防范举措通过合同义务在买卖双方、股东之间做出合理划分，有效维护公司权益。在运营管理阶段，建立符合国际准则、中国以及项目东道国及所在地区法律合规要求的内控管理体系。

　　闭环管控 加强项目监督评价

　　通过开展内控监督评价，动态监控境外项目法律合规风险，及时发现内控缺陷和重大法律合规风险，并采取有效措施避免境外项目面临合规风险。加强投资后评估管理，严格考核问责。将境外业务法律合规风险措施执行情况进行评分量化考核，对违反规定、未履行或未正确履行职责的行为，严格进行责任追究，推动风险防范措施全面有效落实到位。

　　5年来，南方电网公司通过搭建法律风险“三道防线”、规范工作标准、加强全过程法律保障服务等有力举措，境外业务法律风险管理体系更加完善。境外项目依法实施，境外投资取得突破性进展，境外资产在公司总资产占比朝着超过10%的目标迈进。越南永新、老挝南塔河、缅北民生供电等项目顺利投产。2018年，南方电网公司收购智利输电公司27.8%股权，完成公司在南美地区布局第一步；完成收购马来西亚埃德拉公司37%股权交割，旗下拥有“一带一路”沿线5个国家的电力资产；完成收购卢森堡Encevo公司24.92%股权交割，进入欧洲电力管制市场。老中电力投资公司揭牌成立。香港青山电厂收购项目，被中国法学会能源法研究会评为2015年最佳海外投资项目法务大奖。(于靖文)