南方电网如何推进子企业董事会建设？构建“4321”体系助推世界一流企业建设

　　南方电网如何推进子企业董事会建设?

　　构建“4321”体系助推世界一流企业建设

　　成果信息

　　● 成果名称：“四化”推进子企业董事会规范高效运作的创新与实践

　　● 主要完成单位：南方电网公司法规部、南网能源院

　　● 主要完成人：唐远东、赵鑫、唐子骐、韦旭南、蒙湘林、双倚亭、张正扬、付麟茜、谢佳婷、邹儒懿、祁辉

　　“4321”子企业董事会建设体系

　　南方电网公司构建“4321”子企业董事会建设体系，围绕专业尽责、规范高效2个重点，分类确定董事会3种类型，研究制定董事会4套范本，建设覆盖董事会全过程管控的1个平台，最终推动公司子企业董事会建设体系向更高水平、更深层次迈进。

　　4套子企业董事会治理范本 公司章程范本、董事会权责清单范本、董事会议事规则范本、董事会建设要点手册

　　3类规模董事会 11人董事会、9人董事会、7人董事会

　　2个重点 专业尽责、规范高效

　　1个平台 涵盖董事会结构管理、运作管理、履职管理、评价管理的1个子企业董事会建设线上平台

　　近年来，南方电网公司始终坚持上下贯通，着力打造规范高效、专业尽责的子企业董事会，助力公司加快建设治理现代的世界一流企业。

　　南方电网公司在指导出资企业董事会建设的过程中，以“打造专业尽责、规范高效的董事会”为目标，创新构建“4321”子企业董事会建设体系，系统探索国有企业董事会建设的南网之道。

　　以差异化配置，做好实事求是的多选题

　　南方电网公司所属子企业共有174家，行业特征、商业模式、治理难度各有不同。公司以“差异化配置”对子企业董事会建设分类指导，真正激发子企业活力，为子企业科技创新、服务和商业模式创新提供组织和机制保障。

　　“差异化配置”主要体现在“三个分类”，第一个分类是聚焦配齐建强，分类设置董事会结构。系统构建南方电网公司出资企业董事会规模“7+N”配置模型，“7”是指1名董事长+1名总经理+1名职工董事+4名外部董事，共7名董事会成员的典型配置，在此基础上从股权结构、行业监管要求、业务复杂度、投资规模、管理成熟度、经营风险6个核心指标出发，最终形成7人、9人、11人的3类规模董事会。第二个分类是健全选育机制，分类配备董事成员。多维度动态完善外部董事人才库，注重专业结构互补，差异化选配出资企业所需专业专职外部董事。第三个分类是坚持业务特色，分类构建董事会专门委员会。在设置战略和投资委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计与风险委员会基础上，鼓励子企业根据自身行业特征设置科技与创新委员会等其他专门委员会，为董事会科学决策提供专业咨询和建议。

　　以标准化要求，答对一贯到底的简答题

　　南方电网公司以“标准化运作”划定董事会建设“底线”，让建设能够“脚踏实地、整体提升”。“标准化运作”主要体现在“两个统一”。

　　第一个统一是编制统一的公司治理范本，系统解决“怎么建设”的问题。不同治理结构公司治理范本涵盖董事会权责清单和董事会议事规则等，子企业董事会均可以“按图施工”。第二个统一是形成统一的运作要求，系统解决“怎么运作”的问题。制定出台《出资企业董事会建设和运行管理规定》《公司出资企业外部董事监事管理办法》《公司出资企业董事会和监事会评价管理办法》《南方电网公司深化子企业董事会建设工作方案(2023年版)》《董事会建设与运行指引手册》等系列制度，形成覆盖子企业董事会设立、运行、保障和评价的全过程制度体系。

　　以要素化管控，填准见微知著的填空题

　　当建设要点宽泛且繁杂时，唯有细节能决定成败。南方电网公司以“要素化”理顺全流程建设章法，做到“要点清晰、耦合提高”。

　　“要素化”主要聚焦“一个融入”，即以公司治理示范企业创建活动为抓手，以示范企业创建评价标准、董事会观察员评价标准等为载体，将落实董事会职权、厘清治理主体权责关系、推动治理型行权等各类重点要求全面融入评价标准之中，从制度、运行、保障等维度全方位评价子企业董事会建设情况，真正实现“奖优罚劣树典型”。

　　以董事会决策流程评价为例，会前、会中、会后的重点要求均要素化地明确，如评价会前是否深度沟通，是否按照党组织意见和建议方案与董事会成员充分沟通。对于重大复杂决策事项，在酝酿阶段是否邀请外部董事提前介入，召开外部董事沟通会深入研究、科学论证;评价会中是否充分研讨，当外部董事提出完善意见时，是否以开放式态度积极听取、合理采纳;评价会后是否督办落实，是否建立决议跟踪落实及决策后评估机制，是否采取定期听取报告、建立督办台账、现场检查等方式跟踪检查。

　　以数字化转型，写实未来发展的加分题

　　与科技同频，与时代接轨，才能更好地赋能子企业董事会建设。南方电网公司以“数字化”进一步整合各类要素，打造董事会建设线上平台，运用科技力量提升治理效能，实现“基础信息管理、议案在线监控、外部董事履职保障、董事会统一评价”的全流程管理。

　　以依托外部董事管控事项和依托股东权利管控事项为例，外部董事应用议案上报系统，可以更精准高效地获取股东意见，及时按照股东意见表决，确保股东意志能够有效转化为出资企业管理要求，有效避免“刺破公司面纱”风险。通过“线下”到“线上”，外部董事上报议案、获取意见更加方便快捷，董事会行权效率显著提升。

　　“这实质上是一次对管理工具和方法的归纳和升级。”法规部负责人在参与构建“4321”子企业董事会建设体系时表示，“这是公司建设专业尽责、规范高效的世界一流水平董事会的必经之路。”

　　经过自上而下的指导推进，公司各级子企业董事会制度更加健全、运行更加规范、作用发挥更加充分，2022年各级子企业董事会应建尽建达到100%，外部董事占多数达到100%，建立董事会向经理层授权管理制度100%，77家重要子企业全面落实董事会职权，助推公司在2022年度中央企业改革三年行动考核中荣获第一名，为建设世界一流企业提供了有力支撑。

　　2022年，南方电网公司入选国务院国资委首批“国有企业公司治理示范企业”;2023年，公司在国务院国资委中央企业子企业董事会建设工作专题推进会上进行典型经验交流发言;公司5项治理文件收录为中央企业公司治理范本，2项典型经验收录入国有企业治理范例汇编……南方电网公司将以“4321”子企业董事会建设体系持续推进子企业董事会建设走深走实，不断输出更多“南网智慧”。

　　(赵鑫 唐子骐 关玉衡)