构建“三防三控”体系 规范集中采购管理

　　7月19日，荆门—武汉1000千伏、南阳—荆门—长沙1000千伏特高压交流工程二次设备招标项目开标。“三防三控”集中采购风险分类分级管理体系在本次项目招标中全面应用。

　　今年年初以来，面对新冠肺炎疫情防控常态化的新形势，面对采购模式调整、电子商务平台全面上线应用等新变化，国网物资有限公司探索出一套“防范作业风险、保密风险、廉洁风险，实现风险可控、能控、在控”的“三防三控”集中采购风险分类分级管控体系。该体系包括“1+3”，即集中招标作业流程与风险防控清单，标准化作业体系、信息保密机制、廉政管控机制，全面保障招标采购业务更加规范运转。

　　分类分级 源头治理

　　预防预控能力再提升

　　3月份，国网物资公司在前期梳理廉洁风险防控清单的基础上，建立了集中采购风险分类分级管控体系，深化形成集中招标作业流程与风险防控清单，进一步提升了采购风险预防预控能力。

　　2020年12月份以来，国网物资公司将防腐措施与改革举措同谋划、同部署、同落实，推动业务流程再细化、风险再梳理。经过为期1个月的努力，该公司聚焦集中招标代理全流程工作，依规细化形成130个关键业务环节，逐一完善各环节作业要点；紧盯全流程关键环节与风险防控“痛点”，全方位、多角度识别各类风险，“一对一”优化防控措施129项，明确工作票、岗位履职清单等，确保风险防控靶向聚焦、措施精准。

　　今年3月初，国网物资公司探索实施集中采购风险分类分级体系化管理，聚焦全流程风险防控，进一步厘清风险类型与分类界面，将风险细分为作业风险、保密风险和廉洁风险三种类别，督促业务部门与纪检部门各司其职、分类管理。依据风险危害程度，该公司将风险分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三个等级，依托信息系统、制度机制、手册流程等载体，多角度强化“线下+线上”监督管控。

　　健全机制 多维管控

　　风险防范深度融入日常

　　7月初，在国网物资公司招标全流程风险分类分级管控实践成果推介及物资供应链前后端业务风险分类分级管控推进会议上，该公司发布多维管控体系建设成果。

　　国网物资公司按照招标全流程风险分类分级管控思路，以整体作业流程及风险防控清单为依据，进一步深化构建涵盖标准化作业体系、信息保密机制、廉政管控机制的多维管控体系。

　　3月份，国网物资公司开展标准化作业体系深度“回头看”工作，针对电子商务平台1.0向电子商务平台2.0切换的新情况，深化关键环节信息系统应用，推动风险防控手段融入标准化作业体系，做到工作无遗漏、检查全覆盖、操作留记录、全程有监督、记录可追溯。

　　4月份，国网物资公司将信息保密管理嵌入招标全流程。针对招投标过程产生的数据资料多、保密要求高的特点，该公司在完善全流程资料集中管理信息安全机制上持续发力，依据数据信息敏感程度，分四类形成资料信息清单，明确管控要求、知悉范围及管控流程，重点强化Ⅰ、Ⅱ类关键敏感信息管控，确保招投标信息安全可控。此外，该公司特别注重加强评标现场移动通信和存储设备管理，严格评标账号、密码和信息传输管控，严把电子文件、纸质记录载体的使用和销毁关口，安排专人保管涉密载体，确保涉密信息安全。

　　廉政监督管控是招标全流程多维管控体系的重要组成部分。5月份，国网物资公司从风险防控清单化、监督责任落实标准化入手，持续健全招标部门三级纵向监督、跨部门横向监督与评标专家反向监督结合的协同监督模式，明确各层级、各专业、各岗位的禁止行为清单，搭建预防、监督、问责一体化的廉政管控体系，深化“不能腐”机制建设。

　　防患未然 抓在经常

　　“清廉物资”品牌形象深入人心

　　5月份以来，国网物资公司进一步强化“抓业务必须抓监督”的理念，在招标部门“套餐式”应用监督机制、履职清单等载体，常态化开展监督检查。

　　关于2个多月来集中采购风险管控体系的应用效果，国网物资公司招标工作部门采购专责说：“集中采购风险分类分级管控体系融入招标全流程业务后，我们在日常工作中，对风险的应对更得心应手了，心里更有底了。”

　　在招标部门落实监督“第一责任”的同时，国网物资公司纪检部门认真履行“再监督”职能，同步梳理了45项监督要点，深入开评标现场实地检查，既对“第一道关口”监督进行效能评价，又对重点领域风险防范做好双重检验。

　　随着信息系统的迭代升级，国网物资公司不断探索“互联网++”监督新路径，依托电子商务平台2.0、业务运营服务平台2.0等系统，实施对业务流程的合规管控和风险防控；应用蟒山智慧管理系统，加强对评标现场从业人员和评标专家的在线监督和行为管控。

　　在推进“不能腐”的同时，国网物资公司深化“不想腐”建设，依托蟒山评标基地资源，运用线上线下结合的教育手段，打造集党性教育、警示阵地和纪法课堂于一体的廉政教育中心。今年1月份，该廉政教育中心投入试运行。上半年，国网物资公司利用廉政教育中心对物资从业人员和评标专家开展教育53批次，接待国资委对标小组等参观指导4次。该中心部分教育成果纳入国家电网有限公司高级培训中心物资从业人员廉洁教育培训课程。