南方电网公司扎实推进法治南网建设内控合规强有力 高质量发展有保障

　　■宪法是治国安邦的总章程，是我们党治国理政的根本法律依据，是国家政治和社会生活的最高法律规范。

　　■要贯彻习近平新时代中国特色社会主义法治思想，坚持宪法规定、宪法原则、宪法精神全面贯彻，坚持宪法实施、宪法解释、宪法监督系统推进，加快完善以宪法为核心的中国特色社会主义法律体系，不断提高宪法实施和监督水平。

　　近年来，南方电网公司深入贯彻习近平法治思想，坚决落实全面依法治国的部署要求，全力推动法治南网建设重点举措落实落地，把强化企业依法合规经营作为贯彻落实党中央重大决策部署的重要工作来统筹谋划，置于全面推进法治央企建设的全局来部署，纳入公司中心工作一体推进。当前，公司已完成合规内控体系优化升级阶段性任务，进入全面合规新阶段。

　　搭建合规管理体系

　　筑牢安全“防火墙”

　　随着新一轮国企改革深化提升行动的深入实施，新的赛道、市场机制、商业模式不断涌现，公司高质量发展面临的风险和挑战愈加复杂多变，必须建立行之有效的合规管理体系，以规则应对风险，最大限度保护权益。

　　合规管理是现代管理体系的关键部分。南方电网公司将《内控管理办法》升级为《内控风险合规管理办法》，构建了管理制度和合规指引“双管齐下”的规范体系，实现合规管理与责任追究、考核评价等其他管理体系的有效协同。

　　依法合规是业务开展的首要前提。南方电网公司坚持“业务拓展到哪里，合规管理就延伸到哪里”，组织开展境外法律合规风险全面排查，提出74项举措强化重点领域、重点岗位、驻外人员涉外合规意识；构建19个跨层级法律业务柔性团队，为公司新兴业务提供法律共享服务；推动优化外部法治合规环境，深化政企合作，促成《昆明市电力用户信用分类与评价办法（试行）》印发实施。

　　2022年8月23日，国务院国资委印发《中央企业合规管理办法》，南方电网公司迅速响应，次日就在央企范围内率先设置首席合规官，充分发挥“关键少数”牵引作用，刚性落实合规官参加、列席决策会议制度以及重大决策事项合规审查签字要求。公司法规部负责人介绍：“公司目前已实现二级单位合规官全配齐，正逐步推动覆盖到三级单位。”

　　精准管控化解风险

　　从源头掐灭“小火苗”

　　“治理现代”是世界一流企业的显著特征，良好的合规管理能力是公司治理现代化的重要基础，一套科学有效的合规管理方法对于提高核心竞争力、增强核心功能尤为重要。

　　以流程控合规，合规在流程中同步落实。南方电网公司遵循“管业务必须管合规”理念，根据风险描述、风险类型、发生频率和内外部规定，梳理关键风险点1108个，编制公司首份《流程关键风险库》，将合规要求嵌入业务流程。出台覆盖16个重点领域的合规清单，以“三本手册”“三张清单”“三个标准”将合规要求细化到位、落实到岗。

　　以数字化强合规，合规在业务中自动实现。南方电网公司探索开展基于“AI+法律”的合同全生命周期管理，建立具有电网企业特色的语料库、算法模型，实现高质高效起草合同，促进合同管理降本提质。打造风控数智化管理应用（V1.0），嵌入61个监控指标和118条监控规则，共享风险、规则、指标、模型“四库”，通过对业务风险进行智能识别、智能监控、智能预警、智慧分析、智慧共享，实现风险预防、监控、核查、处置全流程自动化管控。该应用将于年底前在公司总部、广东电网公司及贵州电网公司上线运行。

　　“业务不合规，流程就推不动，想往下推就要返回检查哪里出了问题。”近日，贵州电网公司供应链部物资供应科合约管理专责周伟在推动签订合同订单时，发现系统提示风险。员工经过自查，发现是这家供应商在签订框架合同后因违规行为被列入黑名单，系统及时识别到这家是禁入供应商，因此依约禁止与其发生新的采购活动，不得签订新的合同订单。“这就杜绝了人为干预，同时也降低了我们人工核对成本。”周伟说。

　　用好责任追究利器

　　架设违规必究“高压线”

　　不负责，就要被问责。健全的责任追究体系是合规管理的必要组成部分，将问责压力转化为合规动力，合规管理的权威性和震慑力才能真正得以体现。

　　12月4日，南方电网公司党组推进依法合规经营专题会暨公司2023年合规管理大会召开，适用全级次全业务全员的《公司处分清单》正式生效，内容全面覆盖管制、新兴、金融、国际、共享五大战略单元，与公司制度图谱26类业务领域形成精准映照，354条清单条款让违规追责一目了然。“我们以破解责任追究系统性、公允性、有效性不够等问题为切入口，借鉴法典编撰方法，从保护出资人基本权益、出资人公信力、电网安全、行业秩序、公司资产安全、公司管理秩序六类核心权益出发，将违规行为结构化表达。”公司法规部负责人介绍。《公司处分清单》按照统一原则、工具、方法统合不同业务、不同单位、不同管理需求对违规追责的标准化需求，首次将包括内设机构在内的单位也列为公司处分对象，创新设定“主处分+附加处分”的方式，让“谁、做了什么事、产生了什么后果、依据什么、应给予什么处分”清楚明了。

　　《公司处分清单》印发后，广西电网公司来宾供电局迅速组织全体员工认真学习，通过“知行法律服务工作室”进职能部门、进班组、进供电所，把《公司处分清单》学透用好。该局有关负责人说：“我们将充分发挥知行法律服务工作室法律咨询服务中心、法律问题研讨中心和法治文化建设窗口作用，把依法合规、遵章守纪的理念落实到每一位员工的日常工作中。”

　　凝聚全员合规共识

　　绷紧思想“合规弦”

　　要让合规文化真正成为公司合规经营的内生动力，就是要实现从“要我合规”向“我要合规”转变，将合规理念根植于心、践之于行，坚决守好合规管理“第一道防线”。

　　合规自查成为习惯。南方电网公司建立岗位合规内控自评机制，组织3.6万名员工定期开展月度个人自评、季度部门自查。通过循环自检，及时发现所内控缺陷并自发整改，进一步深化了合规意识与合规文化培育，营造“人人讲合规、时时显合规、事事要合规”的浓厚氛围。

　　守法遵规蔚然成风。南方电网公司构建“业务领域+”责任普法模式，重要经营事项事前主动研究合规问题、征询合规意见成为常态，进一步增强了全员法治观念、提升了法治思维能力。打造涵盖党内法规、政策法规、司法案例、法律问答等“10万条+”法治知识库，通过“一月一主题”普法、专题普法、24小时法律咨询直通车等模式，对全体员工精准普法。在今年举办的首届电力行业合规管理成果经验交流会上，公司15项合规管理成果获奖，其中特等成果7项。

　　循法而行，依法而治，方能行稳致远。南方电网公司将继续深化合规管理，按照“世界一流”的法治工作标准和要求加快推进依法从严治企，奋力谱写中国式现代化南网实践新篇章，为法治中国建设贡献南网力量。

　　● 构建管理制度和合规指引“双管齐下”的规范体系

　　● 实现二级单位合规官全配齐

　　● 探索开展基于“AI+法律”的合同全生命周期管理

　　● 打造风控数智化管理应用（V1.0），共享风险、规则、指标、模型“四库”

　　● 印发适用全级次全业务全员的《公司处分清单》

　　● 建立岗位合规内控自评机制

　　● 构建“业务领域+”责任普法模式

　　南网报记者 袁帅 通讯员 何玲 于靖文 杨帆 陈举